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5名分析师无证上岗 太平洋证券领证券业第二张研报罚单-天天报资讯
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华南科技网
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2023-05-26 04:43:33
【资料图】
太平洋证券由于研报内容瑕疵，分析师无证上岗等原因得到了证券业的第2张研报罚单。太平洋证券于5月23日晚间发布通告，表示收到了云南证监局行政监管措施决定书的公告。被监管点名的原因是由于在个别研究报告数据，抽查时发现计算有误，以及公司中有5人没有获得分析师资格证，但是以分析师的名义工作并对外发布了研究报告。
云南证监局指出，太平洋证券所发布的证券研究报告业务中，涉及到违规的行为有5个方面，其中分析师从业资格的问题存在两个方面的问题，研报内容存在三个方面的内问题。
去年监管机构就45家券商和300篇研究报告进行了检查，随后通报了券商研报业务中所存在的三大典型的问题。如今券商研报发布工作的监管非常严格，在此态势之下，接下来或许还会有一批收到延保罚单的券商出炉。
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